（来源：券研社）
【导读】该自律措施是《首次公开发行证券网下投资者管理规则》修订后，百亿元级私募中最新一起公开案例
见习记者 秦宁蔚
中国证券业协会近日发布自律措施决定书，对深圳市林园投资管理有限责任公司采取责令改正并要求参加合规教育的自律措施。中证协决定书显示，在对深圳市林园投资管理有限责任公司2025年12月的新股网下询价和配售业务进行自律检查后，协会共指出其存在10项违规情形。
去年3月，中国证券业协会《首次公开发行证券网下投资者管理规则》修订落地，此次自律措施是修订后对百亿元级私募网下打新违规的最新一起公开案例。
来源：中证协
据决定书，在定价环节，协会指出该公司存在定价依据不充分的问题。具体表现为：研究报告审批机制未有效执行，盈利预测及最终报价主要参考主承销商投价报告，并在其估值区间上限基础上上浮确定自身报价区间。决定书还指出，其定价会议纪要的记录逻辑不完整，存在部分小组成员论据与建议价格不一致、纪要记录的价格与研究报告及最终申报价格不一致等情况。
决定书列出的其他违规情形还涉及研究机制、合规管理制度、风险管理制度等内部制度不完善；在通讯工具管控、合规审查、风险控制复核及业务培训等环节，也被指存在执行不到位或未留存相关记录的情况。同时，协会还指出其存在部分定价小组成员兼任关联公司职务等情形。
“上述情况不符合《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）第十八条、第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第三十一条、第四十条、第四十二条和第四十三条第（十五）项等有关规定，”决定书称。
据决定书，协会对深圳市林园投资管理有限责任公司采取责令改正以及要求参加合规教育的自律措施。林园投资须于收到决定书之日起一个月内（即2026年5月29日前）安排相关责任人员完成合规教育课程并向协会报告整改结果。
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责任编辑：韦子蓉
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